В отношении отдельных лиц выделяются два вида ограничительных мер:

(i) составление «черного» списка юридических и/или физических лиц, которые, на основании фактических элементов – предположительно – вовлечены в санкционированную деятельность; и
(ii) замораживание активов, принадлежащих, также через посредников, таким лицам.

На национальном (итальянском) уровне базовым законодательством, содержащим санкции по замораживанию активов, является Законодательный декрет №109 от 22 июня 2007 года. Изначально вступивший в силу для предотвращения финансирования терроризма, Законодательный декрет 109/2007 является юридическим инструментом, с помощью которого итальянские государственные органы приводят в исполнение постановление ЕС, предусматривающее внесение в черный список новых лиц/организаций и, в частности, замораживание их экономических ресурсов и фондов.

Законодательный декрет 109/2007 предоставляет следующие определения:

• средства: финансовые активы любого вида, независимо от лица (внесенного в список или его посредника), у которого находятся в распоряжении;

• экономические ресурсы: все иные активы (отличающиеся от средств) материальные или нематериальные, движимые или недвижимые, но которые, тем не менее, могут быть использованы для получения средств, товаров или услуг, находящиеся в собственности, владении или под контролем, даже частично, прямо или косвенно, или через посредников, санкционированных лиц, физических или юридических лиц, действующих от имени или по их указанию;

• замораживание средств: запрет на любое перемещение, передачу, изменение, использование, доступ к средствам или работу с ними любым способом, который приведет к изменению их объема, суммы, местонахождения, собственности, владения, характера, назначения или другим изменениям, которые позволят использовать средства, включая управление;

• замораживание экономических ресурсов: запрет на передачу, распоряжение или использование экономических ресурсов с целью получения средств, товаров или услуг любым способом, включая, но не ограничиваясь этим, путем продажи, аренды или создания обеспечительных интересов.
Формулировка таких ограничений достаточно широка, чтобы запретить, по сути, заниматься любым видом деятельности с лицами, внесенными в черный список.
Запреты в отношении санкционированных лиц или организаций также распространяются на организации, контролируемые более чем на 50% прав собственности или участия, включая случаи, когда указанные лица прямо или косвенно осуществляют доминирующее влияние или т.п.

Исполнительные органы. Исполнение мер Совета ЕС возложено на Министерство экономики и финансов Италии («Министерство») по предложению Комитета по финансовой безопасности Италии («Комитет»). Комитет предлагает Министерству список средств, расположенных в распоряжении лиц, включенных в черный список, а Министерство принимает соответствующий указ сроком на 6 месяцев, с возможностью продления такого указа на дополнительный срок. Максимальный срок указа не установлен, так что такая мера, по сути, может быть бессрочной.

Надзорный орган. Наличие сделок, в которых участвуют, даже в качестве контрагентов, лица, внесенные в черный список или лица, примыкающие к ним, является одним из показателей аномалии для формирования и отправки отчета о подозрительных сделках в компетентный надзорный орган, точнее Единый Центр по Финансовой Информации по Италии, созданный при Центральном Банке Италии.

Оспаривание ограничительных мер.

Исключение из черного списка. Не предоставляется возможным оспорить включение определенного лица в черный список. Законодательный декрет 109/2007 не предусматривает какого-либо этапа участия и/или защиты в процедуре, ведущей к включению определенного имени в список. Лицо, включенное в перечень, узнает о мере и соответствующих причинах только после публикации списка. Лицо, уже включенное в черный список, может быть исключено в рамках административной процедуры. Такая процедура может быть проведена по инициативе Комитета в связи с периодическим пересмотром списка или по мотивированному запросу самого лица (его представителей), предоставленное специальным запросом непосредственно в Министерство.

Защита против замораживания средств/ресурсов. Юрисдикция по вопросам о замораживании средств/ресурсов принадлежит Региональному Административному Суду региона Лацио, который обязан соблюдать в таких вопросах свободу действий (дискреционность) компетентных органов государственной власти.

Указанный суд не вправе ставить под вопрос по существу и априори решения Комитета по финансовой безопасности или Министерства, но вправе проверять, если на разных этапах принятия своих решений государственные органы действовали, соблюдая заранее озвученные цели. Иными словами: предложение Комитета по финансовой безопасности о включении определенных средств/экономических ресурсов должно быть подкреплено прогнозированием об определенной опасности, основанное на фактических элементах. В свою очередь, в случае соответствующего иска со стороны заинтересованного лица, Суд вправе проверить разумность логико-юридического пути, посредством которого Комитет принял решение заморозить определенные средства / ресурсы.

Оспаривание административных штрафов. Любые сделки и/или деятельность, проведенные со средствами/экономическими ресурсами, подлежащие замораживанию, могут привести к административным штрафам. Законодательный декрет 109/2007 предвидит ряд критериев для определения штрафа в отдельных конкретных случаях. Штраф может быть оспорен в гражданском суде.